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众源新材:安徽众源新材料股份有限公司与国元证券股份有限公司关
发布时间:2022-09-02 18:16:28 来源:华体会手机在线登录 作者:华体会网页

  众源新材:安徽众源新材料股份有限公司与国元证券股份有限公司关于安徽众源新材料股份有限公司非公开发行股票申请文件的反馈意见的回复报告(2022年半年报更新版)

  安徽众源新材料股份有限公司 ANHUI ZHONGYUAN NEW MATERIALS CO.,LTD. (住所:安徽省芜湖市经济技术开发区

  根据贵会于2022年7月15日出具的221472号《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》(以下简称“反馈意见”)的要求,国元证券股份有限公司(以下简称“国元证券”、“保荐机构”)作为安徽众源新材料股份有限公司(以下简称“众源新材”、“公司”、“上市公司”、“发行人”或“申请人”)非公开发行股票的保荐机构(主承销商),会同申请人及申请人律师上海天衍禾律师事务所(以下简称“申请人律师”)和会计师容诚会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“会计师”)等相关各方,本着勤勉尽责、诚实守信的原则,就反馈意见所提问题逐项进行认真讨论、核查与落实,并逐项进行回复说明。具体回复内容附后。

  1、如无特殊说明,本回复中使用的简称或名词释义与《国元证券股份有限公司关于安徽众源新材料股份有限公司非公开发行股票之尽职调查报告》(以下简称“《尽职调查报告》”)一致;

  2、本回复中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况,均为四舍五入所致;

  3、本回复中涉及补充披露或修订的内容已在《尽职调查报告》等文件中以楷体加粗方式列示。

  1、请申请人针对下列事项进行说明,保荐机构及申请人律师进行专项核查,并出具专项核查报告:

  (1)本次募投项目是否属于《产业结构调整指导目录(2019年本)》中的淘汰类、限制类产业,是否属于落后产能,是否符合国家产业政策。

  (2)本次募投项目是否满足项目所在地能源消费双控要求,是否按规定取得固定资产投资项目节能审查意见。

  (3)本次募投项目是否涉及新建自备燃煤电厂,如是,是否符合《关于加强和规范燃煤自备电厂监督管理的指导意见》中“京津冀、长三角、珠三角等区域禁止新建燃煤自备电厂,装机明显冗余、火电利用小时数偏低地区,除以热定电的热电联产项目外,原则上不再新(扩)建自备电厂项目”的要求。

  (4)本次募投项目是否需履行主管部门审批、核准、备案等程序及履行情况;是否按照环境影响评价法要求,以及《建设项目环境影响评价分类管理名录和《生态环境部审批环境影响评价文件的建设项目目录》规定,获得相应级别生态环境主管部门环境影响评价批复。

  (5)本次募投项目是否属于大气污染防治重点区域内的耗煤项目。依据《大气污染防治法》第九十条,国家大气污染防治重点区域内新建、改建、扩建用煤项目的,应当实行煤炭的等量或者减量替代。发行人是否履行应履行的煤炭等量或减量替代要求。

  (6)本次募投项目是否位于各地城市人民政府根据《高污染燃料目录》划定的高污染燃料禁燃区内,如是,是否拟在禁燃区内燃用相应类别的高污染燃料。

  (7)本次募投项目是否需取得排污许可证,如是,是否已经取得,如未取得,请说明目前的办理进展、后续取得是否存在法律障碍,是否存在违反《排污许可管理条例》第三十三条规定的情况。

  (8)本次募投项目生产的产品是否属于《“高污染、高环境风险”产品名录(2017 年版)》中规定的高污染、高环境风险产品。

  (9)本次募投项目涉及环境污染的具体环节、主要污染物名称及排放量;募投项目所采取的环保措施及相应的资金来源和金额,主要处理设施及处理能力,是否能够与募投项目实施后所产生的污染相匹配。

  (10)发行人最近36个月是否存在受到环保领域行政处罚的情况,是否构成重大违法行为,或者是否存在导致严重环境污染,严重损害社会公共利益的违法行为。

  中介机构应当勤勉尽责,对发行人上述情况进行全面系统的核查,说明核查范围、方式、依据,并发表明确核查意见。

  保荐机构已按照本题核查要求对发行人上述事项进行全面系统的核查,逐条认真落实核查工作,并出具了《国元证券股份有限公司关于安徽众源新材料股份有限公司是否满足产业政策、能耗、环保等相关要求的专项核查报告》,具体如下:

  一、本次募投项目是否属于《产业结构调整指导目录(2019年本)》中的淘汰类、限制类产业,是否属于落后产能,是否符合国家产业政策。

  公司主要从事紫铜带箔材系列产品的研发、生产和销售。立足于有色金属压延加工业,经过多年的技术积累,掌握了紫铜带箔材产品生产环节的关键技术工艺,已经成为国内紫铜带箔材细分行业经营规模较大、技术实力较为领先的主要企业之一。

  根据证监会发布的《上市公司行业分类指引》(2012年修订),公司所处行业属于“有色金属冶炼和压延加工业(C32)”;根据中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局与中国国家标准化管理委员会联合发布的《国民经济行业分类》(GB/T 4754-2017),公司所处行业属于“有色金属冶炼和压延加工业(C32)”项下“有色金属压延加工(C325)”类别。该行业不属于《产业结构调整指导目录(2019年本)》中的淘汰类、限制类产业,符合国家产业政策。

  根据国家发改委发布的《关于做好2018年重点领域化解过剩产能工作的通知》(发改运行〔2018〕554 号)、《关于做好 2019年重点领域化解过剩产能工作的通知》(发改运行〔2019〕785 号)及《关于做好 2020年重点领域化解过剩产能工作的通知》(发改运行〔2020〕901 号),全国产能过剩情况主要集中在钢铁、煤炭及煤电等行业。

  根据《国务院关于进一步加强淘汰落后产能工作的通知》(国发〔2010〕7号)、《关于印发淘汰落后产能工作考核实施方案的通知》(工信部联产业[2011]46号)以及《2015年各地区淘汰落后和过剩产能目标任务完成情况》(工业和信息化部、国家能源局公告2016年第50号)等规范性文件,国家淘汰落后和过剩产能行业为:炼铁、炼钢、焦炭、铁合金、电石、电解铝、铜冶炼、铅冶炼、水泥(熟料及磨机)、平板玻璃、造纸、制革、印染、铅蓄电池(极板及组装)、电力、煤炭。

  根据工业和信息化部公布的《工业行业淘汰落后和过剩产能企业名单》,发行人未被列入工业行业淘汰落后和过剩产能企业名单,不属于落后产能。

  (二)本次募投项目不属于淘汰类、限制类产业,不属于落后产能,符合国家产业政策

  公司本次发行募集资金总额不超过73,000.00万元,扣除发行费用后的募集资金净额将用于以下项目:

  1 永杰铜业 年产10万吨高精度铜合金板带及5万吨铜带坯生产线万吨高精度铜合金板带) 86,442.00 41,000.00

  根据本次募投项目的《可行性研究报告》,对照《产业结构调整指导目录(2019年本)》的分类,本次募投项目所属产业情况如下:

  1、年产10万吨高精度铜合金板带及5万吨铜带坯生产线万吨高精度铜合金板带)

  “年产10万吨高精度铜合金板带及5万吨铜带坯生产线万吨高精度铜合金板带)” 产品以高端铜带箔材为主,属于《产业结构调整指导目录(2019年本)》“第一类 鼓励类”之“九、有色金属”之“6、新能源、半导体照明、电子领域用连续性金属卷材、真空镀膜材料、高性能铜箔材料”目录范围内产品,为《产业结构调整指导目录(2019年本)》鼓励类产业范畴,且不属于前述《国务院关于进一步加强淘汰落后产能工作的通知》(国发〔2010〕7号)等规定的落后产能行业。

  同时,工业和信息化部制定的《有色金属工业发展规划(2016-2020年)》,将铜材等新材料产品列为发展重点,发展重点集中在技术创新、高端材料以及智能制造技术方面;《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录(2016版)》涉及战略性新兴产业的5大领域8个产业,其中“3新材料产业”之“3.2先进结构材料产业”之“3.2.2高性能有色金属及合金材料”明确包括“压延铜箔,电子铜,铜合金引线框架,高性能接插元件等电子产品用铜压延材料”。

  因此,本次募投项目中的“年产10万吨高精度铜合金板带及5万吨铜带坯生产线万吨高精度铜合金板带)”不属于《产业结构调整指导目录(2019年本)》中的淘汰类、限制类产业,不属于落后产能,符合国家产业政策。

  根据芜湖经济技术开发区管理委员会出具的《关于芜湖众源铝箔有限公司年产5万吨电池箔项目节能报告的审查意见》,明确“年产5万吨电池箔项目”行业类别为铝压延加工行业,不属于《产业结构调整指导目录(2019年本)》中的限制类或淘汰类之列,符合国家产业政策。

  “年产 5万吨电池箔项目(一期年产 2.5万吨电池箔)”产品为电池铝箔,属于《产业结构调整指导目录(2019年本)》“第一类 鼓励类”之“九、有色金属”之“4、信息、新能源有色金属新材料生产”之“(2)新能源:核级海绵锆及锆材、高容量长寿命二次电池电极材料、前驱体材料”,为《产业结构调整指导目录(2019年本)》鼓励类产业范畴,且不属于前述《国务院关于进一步加强淘汰落后产能工作的通知》(国发〔2010〕7号)等规定的落后产能行业。

  同时,工业和信息化部制定的《重点新材料首批次应用示范指导目录(2021年版)》,将“二、先进有色金属”之“(一)铝材”之“47、高性能动力电池铝箔”列入目录。

  因此,本次募投项目中的“年产 5万吨电池箔项目(一期年产 2.5万吨电池箔)”不属于《产业结构调整指导目录(2019年本)》中的淘汰类、限制类产业,不属于落后产能,符合国家产业政策。

  3、本次募投项目中的“补充流动资金”,是满足公司日常经营中对流动资金需求,不涉及具体建设项目。

  综上,公司本次募投项目不属于《产业结构调整指导目录(2019年本)》中的淘汰类、限制类产业,不属于落后产能,符合国家产业政策。

  二、本次募投项目是否满足项目所在地能源消费双控要求,是否按规定取得固定资产投资项目节能审查意见。

  公司本次募投项目中,“年产10万吨高精度铜合金板带及5万吨铜带坯生产线万吨高精度铜合金板带)”实施地点为芜湖市南陵县,“年产 5万吨电池箔项目(一期年产 2.5万吨电池箔)”的实施地点为安徽省芜湖经济技术开发区。

  (1)根据《安徽省人民政府关于印发“十三五”节能减排实施方案的通知》(皖政〔2017〕93号):

  “二、强化节能减排目标责任 (三)压实节能减排目标责任。实施能源消耗总量和强度双控行动,改革完善主要污染物总量减排制度。强化约束性指标管理,健全目标责任分解机制,将全省“十三五”节能减排责任目标分解落实到各市、各有关部门。各市、各有关部门要把节能减排目标纳入本地区、本部门“十三五”规划和年度计划,进一步分解任务,细化落实。加快编制用能预算管理方案,逐步建立省、市、县三级用能预算管理体系;突出重点工程减排,实行分区分类差别化管理,科学确定减排任务。

  “三、优化产业和能源结构 (六)促进传统产业改造升级。……。强化节能环保标准约束,严格行业规范、准入管理和节能审查,对电力、钢铁、建材、有色、化工、石油石化、船舶、煤炭、印染、造纸、制革、染料、焦化、电镀等行业中,环保、能耗、安全等不达标或生产、使用淘汰类产品的企业和产能,要依法依规有序处置或关停。”

  (2)根据《芜湖市人民政府关于印发芜湖市“十三五”节能减排实施方案的通知》(芜政〔2017〕90号):

  “二、强化节能减排目标责任 (三)落实节能减排责任目标。严格落实能源消耗总量、强度双控目标,改革完善主要污染物总量减排制度,将省政府下达的节能减排目标分类分解落实到各县区(开发区)和各有关部门。各县区(开发区)和各有关部门要进一步分解任务,逐步建立省、市、县三级用能预算管理体系;狠抓重点工程减排,实行分区分类差别化管理。(责任单位:市发改委、市环保局,参加单位:市统计局、市经信委、市住建委、市交通运输局、市机关事务管理局等)”

  经核查,本次募投项目中,“年产10万吨高精度铜合金板带及5万吨铜带坯生产线万吨高精度铜合金板带)”的主要产品为高端铜带箔材,主要应用于电力、电子、电气、机电、仪表、通讯、造币等行业;“年产 5万吨电池箔项目(一期年产 2.5万吨电池箔)”产品为电池铝箔,主要应用于新能源锂离子电池行业,均不属于《安徽省人民政府关于印发“十三五”节能减排实施方案的通知》中列示监管的重点行业。

  2022年7月22日,南陵县发展和改革委员会及芜湖经济技术开发区管理委员会分别出具《情况说明》,明确本次募投项目建设均符合安徽省及芜湖市能源消费双控要求。

  根据安徽省发展和改革委员会2021年12月31日印发的《安徽省固定资产投资项目节能审查实施办法(暂行)》(皖发改环资规〔2021〕8号)规定:“年综合能源消费量 5,000吨标准煤以上(改扩建项目按照建成投产后年综合能源消费增量计算,电力折算系数按当量值,下同)的固定资产投资项目,其节能审查由安徽省发展改革委或委托市级节能审查机关实施。……其他固定资产投资项目,其节能审查管理权限由市级节能审查机关依据实际情况自行决定。”

  根据芜湖市发展和改革委员会2022年3月8日印发的《芜湖市固定资产投资项目节能审查实施办法(2022年修订版)》(芜发改环资【2022】134号)规定:“……其它年综合能源消费量5000吨标准煤以下的固定资产投资项目,根据项目管理权限,由同级节能审查机关负责审查;报省政府、省发展改革委审批(核准)的项目,由市级节能审查机关负责审查。……”

  1、“年产10万吨高精度铜合金板带及5万吨铜带坯生产线万吨高精度铜合金板带)”

  “年产 10万吨高精度铜合金板带及 5万吨铜带坯生产线项目”经南陵县发展和改革委员会备案后,南陵县发展和改革委员会于 2022年6月 9日出具《关于安徽永杰铜业有限公司年产10万吨高精度铜合金板带及5万吨铜带坯生产线项目节能报告的审查意见》(发改投资【2022】302号),项目新增综合能源消费量当量值4,614.76吨标准煤,等价值6,621.78吨标准煤。经审查,南陵县发展和改革委员会原则同意该项目节能报告。

  “年产 5万吨电池箔项目”经芜湖经济技术开发区管理委员会备案后,芜湖经济技术开发区管理委员会于2022年4月29日出具《关于芜湖众源铝箔有限公司年产5万吨电池箔项目节能报告的审查意见》,项目新增耗能种类为电、天然气和水;项目新增年综合能源消费量当量值为 4,803.64吨标准煤、等价值为11,129.14吨标准煤。经审查,芜湖经济技术开发区管理委员会原则同意该项目节能报告。

  三、本次募投项目是否涉及新建自备燃煤电厂,如是,是否符合《关于加强和规范燃煤自备电厂监督管理的指导意见》中“京津冀、长三角、珠三角等区域禁止新建燃煤自备电厂,装机明显冗余、火电利用小时数偏低地区,除以热定电的热电联产项目外,原则上不再新(扩)建自备电厂项目”的要求。

  根据公司本次募投项目可行性研究报告、节能报告及环境影响评价文件,本次募投项目均不涉及新建自备燃煤电厂。

  四、本次募投项目是否需履行主管部门审批、核准、备案等程序及履行情况;是否按照环境影响评价法要求,以及《建设项目环境影响评价分类管理名录》和《生态环境部审批环境影响评价文件的建设项目目录》规定,获得相应级别生态环境主管部门环境影响评价批复。

  经核查,本次募投项目均已取得主管部门备案、环评等程序,具体履行情况如下:

  1 年产10万吨高精度铜合金板带及5万吨铜带坯生产线万吨高精度铜合金板带) -04-01-284010 芜环行审[2022]105号

  2 年产5万吨电池箔项目(一期年产2.5万吨电池箔) 开备[2022]65号 芜环行审[2022]94号

  3 补充流动资金项目 满足公司日常经营中对流动资金需求,不涉及固定资产投资项目,无需履行主管部门备案及环评程序。

  根据《企业投资项目核准和备案管理条例》(国务院令第 673号)规定:“对关系国家安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目,实行核准管理。……对前款规定以外的项目,实行备案管理。除国务院另有规定的,实行备案管理的项目按照属地原则备案,备案机关及其权限由省、自治区、直辖市和计划单列市人民政府规定。”

  根据《安徽省企业投资项目核准和备案管理实施办法》规定:“对关系国家安全、涉及重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目,实行核准管理。其他项目实行备案管理。”……“实行核准管理的具体项目范围以及核准机关、核准权限,由国务院颁布的《政府核准的投资项目目录》(以下简称《国务院核准目录》)和《安徽省地方政府核准的投资项目目录》(以下简称“《省政府核准目录》”)确定。”……“除国务院和省政府另有规定外,实行备案管理的项目按照属地原则备案。企业投资跨设区市的项目由省级备案机关办理。”

  根据《国务院关于发布政府核准的投资项目目录(2016年本)的通知》(国发〔2016〕72号)及《安徽省人民政府关于发布安徽省地方政府核准的投资项目目录(2016年本)的通知》(皖政〔2017〕49号),本次募投项目均未被列入需实行核准管理的投资项目目录,属于实行备案管理的项目,按照属地原则备案。

  2022年2月25日,南陵县发展和改革委员会核发《南陵县发展改革委项目备案表》,核准“年产 10万吨高精度铜合金板带及 5万吨铜带坯生产线;项目法人为永杰铜业。

  2022年4月8日,芜湖经济技术开发区管理委员会核发《投资项目登记备案证》(开备【2022】65号),众源铝箔提交的“年产5万吨电池箔项目”予以备案。

  综上,发行人本次募投项目均属于备案管理项目,且已根据法规要求向主管部门履行项目备案程序。

  (1)根据《中华人民共和国环境影响评价法》规定:“国务院生态环境主管部门负责审批下列建设项目的环境影响评价文件:(一)、绝密工程等特殊性质的建设项目;(二)跨省、自治区、直辖市行政区域的建设项目;(三)由国务院审批的或者由国务院授权有关部门审批的建设项目。前款规定以外的建设项目的环境影响评价文件的审批权限,由省、自治区、直辖市人民政府规定。”

  经对比《生态环境部审批环境影响评价文件的建设项目目录(2019年本)》所列建设项目目录,本次募投项目的环境影响评价文件不属于国务院生态环境主管部门负责审批的事项,其审批权限由省、自治区、直辖市人民政府规定。

  (2)根据安徽省生态环境厅发布的《安徽省建设项目环境影响评价文件审批权限的规定(2019年本)》的规定,安徽省建设项目环境影响评价文件的审批权限如下:

  ①省级生态环境部门负责审批下列建设项目的环境影响评价文件:列入《安徽省生态环境厅建设项目环境影响评价文件审批目录》(以下简称“《省级审批目录》”)应当编制环境影响报告书的建设项目、列入《省级审批目录》应当编制环境影响报告表的核与辐射类建设项目以及跨设区市行政区域的建设项目;

  ②设区市生态环境部门负责审批由省级以上生态环境部门审批以外的建设项目环境影响报告书(表);县(市、区)级生态环境部门在设区市级生态环境部门授权范围内承担部分环境影响报告书(表)审批具体工作。

  经对比《省级审批目录》,本次募投项目均不属于省级生态环境部门负责审批环境影响评价文件的建设项目,应由设区市生态环境部门负责审批。

  根据《建设项目环境影响评价分类管理名录(2021年版)》的分类名录,本次募投项目环境影响评价的分类如下:

  (1)“年产10万吨高精度铜合金板带及5万吨铜带坯生产线万吨高精度铜合金板带)”属于环评类别“二十九、有色金属冶炼和压延加工业(32)”之“有色金属合金制造(324)”序列,系应当编制环境影响报告书的建设项目;

  (2)“年产5万吨电池箔项目(一期年产 2.5万吨电池箔)”属于环评类别“二十九、有色金属冶炼和压延加工业(32)”之“有色金属压延加工(325)”序列,系应当编制环境影响报告表的建设项目。

  (1)“年产10万吨高精度铜合金板带及5万吨铜带坯生产线万吨高精度铜合金板带)”

  2022年6月20日,芜湖市生态环境局出具《关于安徽永杰铜业有限公司年产10万吨高精度铜合金板带及5万吨铜带坯生产线项目环境影响报告书审批意见的函》(芜环行审【2022】105号),从环境保护角度,芜湖市生态环境局原则同意永杰铜业按照《报告书》所列建设项目的性质、规模、地点、生产工艺及环境保护对策措施实施本项目。

  2022年6月9日,芜湖市生态环境局出具《关于芜湖众源铝箔有限公司年产 5万吨电池箔项目环境影响报告表审批意见的函》(芜环行审【2022】94号),从环境影响角度,芜湖市生态环境局原则同意众源铝箔按照《报告表》所列建设项目的性质、规模、地点、生产工艺及环境保护对策措施进行建设。

  综上,本次募投项目均已履行主管部门备案程序;均已按照环境影响评价法要求,以及《建设项目环境影响评价分类管理名录》和《生态环境部审批环境影响评价文件的建设项目目录》规定,获得相应级别生态环境主管部门环境影响评价批复。

  五、本次募投项目是否属于大气污染防治重点区域内的耗煤项目。依据《大气污染防治法》第九十条,国家大气污染防治重点区域内新建、改建、扩建用煤项目的,应当实行煤炭的等量或者减量替代。发行人是否履行应履行的煤炭等量或减量替代要求。

  根据中华人民共和国生态环境部印发的《大气污染防治重点城市划定方案》《国务院关于印发打赢蓝天保卫战三年行动计划的通知》(国发[2018]22号),本次募投项目实施地安徽省位于大气污染防治重点区域内。

  根据《安徽省用煤投资项目煤炭消费减量替代管理暂行办法》的规定:“本办法适用于安徽省行政区域内以原煤、洗精煤、其他洗煤、煤制品(水煤浆、型煤、煤粉等)为原料或燃料,进行生产加工或燃烧的直接消费煤炭的固定资产投资项目(以下简称用煤项目)。”

  1 年产10万吨高精度铜合金板带及5万吨铜带坯生产线万吨高精度铜合金板带) 电、天然气

  根据上表,本次募投项目均不属于耗煤项目、用煤项目,无需履行煤炭等量或减量替代要求。

  综上,本次募投项目不属于大气污染防治重点区域内的耗煤项目,不涉及煤炭的等量或者减量替代。

  六、本次募投项目是否位于各地城市人民政府根据《高污染燃料目录》划定的高污染燃料禁燃区内,如是,是否拟在禁燃区内燃用相应类别的高污染燃料。

  如前所述,本次募投项目中,“年产10万吨高精度铜合金板带及5万吨铜带坯生产线万吨高精度铜合金板带)”实施地点为芜湖市南陵县经济开发区,“年产 5万吨电池箔项目(一期年产 2.5万吨电池箔)”的实施地点为安徽省芜湖经济技术开发区。

  根据芜湖市人民政府发布的《芜湖市人民政府关于重新划定高污染燃料禁燃区的通告》(芜政秘〔2018〕227号),明确芜湖市市区范围为高污染燃料禁燃区;各县人民政府可参照本通告规定,重新划定各自行政区域内的禁燃区。根据芜湖经济技术开发区管理委员会出具的《情况说明》,芜湖经济技术开发区不在上述高污染燃料禁燃区内。

  南陵县人民政府发布的《南陵县人民政府关于划定我县高污染燃料禁燃区的通知》(南政【2014】18号),明确将205国道以西、李家发路以南、燕山路以北、秋浦大道以东,总面积 29.45平方公里的区域划定为南陵县高污染燃料禁燃区。根据南陵县发展和改革委员会出具的《情况说明》,南陵县经济开发区不在上述高污染燃料禁燃区内。

  根据环境保护部印发的《高污染燃料目录》,禁燃区内禁止燃用的燃料组合类别包括“石油焦、油页岩、原油、重油、渣油、煤 焦油”及“煤炭及其制品”,并明确目录规定的是生产和生活使用的煤炭及其制品(包括原煤、散煤、煤矸石、煤泥、煤粉、水煤浆、型煤、焦炭、兰炭等)、油类等常规燃料。

  如前所述,本次募投项目所用能源主要为电、天然气、水,不属于《高污染燃料目录》中所列示的高污染燃料。

  2022年7月22日,南陵县发展和改革委员会及芜湖经济技术开发区管理委员会分别出具《情况说明》,明确本次募投项目所用能源不属于《高污染燃料目录》中所列示的高污染燃料。

  综上,本次募投项目不在政府根据《高污染燃料目录》划定的高污染燃料禁燃区内,募投项目所用能源亦不属于《高污染燃料目录》中所列示的高污染燃料。

  七、本次募投项目是否需取得排污许可证,如是,是否已经取得,如未取得,请说明目前的办理进展、后续取得是否存在法律障碍,是否存在违反《排污许可管理条例》第三十三条规定的情况。

  根据生态环境部公布的《固定污染源排污许可分类管理名录(2019年版)》的规定:“对污染物产生量、排放量或者对环境的影响程度较大的排污单位,实行排污许可重点管理;对污染物产生量、排放量和对环境的影响程度较小的排污单位,实行排污许可简化管理。对污染物产生量、排放量和对环境的影响程度很小的排污单位,实行排污登记管理。”、“本名录依据《国民经济行业分类》(GB/T 4754-2017) 划分行业类别。”

  根据《固定污染源排污许可分类管理名录(2019年版)》,“有色金属冶炼和压延加工业(32)”项下,“有色金属合金制造(324)”中“铅基合金制造,年产 2万吨及以上的其他有色金属合金制造” 适用排污许可重点管理;“有色金属压延加工(325)”行业中,“有轧制或者退火工序的”适用排污许可简化管理。

  本次募投项目均属于《国民经济行业分类》(GB/T 4754-2017)中“有色金属冶炼和压延加工业(C32)”行业,其中“年产 10万吨高精度铜合金板带及5万吨铜带坯生产线万吨高精度铜合金板带)”属于“有色金属合金制造(C324)”行业,适用排污许可重点管理;“年产 5万吨电池箔项目(一期年产 2.5万吨电池箔)”属于“有色金属压延加工(C325)”行业,其生产工艺中存在轧制、退火工序,适用排污许可简化管理。

  1、“年产10万吨高精度铜合金板带及5万吨铜带坯生产线万吨高精度铜合金板带)”

  经核查,“年产10万吨高精度铜合金板带及5万吨铜带坯生产线万吨高精度铜合金板带)”的实施主体为公司全资子公司永杰铜业,永杰铜业现持有芜湖市生态环境局核发的《排污许可证》(编号:63P001R),有效期至2023年12月27日。

  但本次募投项目系永杰铜业在其新增土地上重新投建的项目,且与永杰铜业现有生产线的生产工艺、产品以及具体排放的污染物均存在差异,其现持有的《排污许可证》不能覆盖其本次募投项目投建的项目,根据《排污许可管理条例》的规定,须重新申请《排污许可证》。根据《固定污染源排污许可分类管理名录(2019 年版)》等相关规定,排污单位应当在启动生产设施或者在实际排污之前申请排污许可证,永杰铜业投建的该项目尚处于筹建期,未实际产生排污行为,尚不具备办理排污许可证的条件,因此,该募投项目尚未取得排污许可证。

  截至本反馈意见回复出具日,“年产10万吨高精度铜合金板带及5万吨铜带坯生产线万吨高精度铜合金板带)”尚处于筹建期,永杰铜业已依法编制了环境影响报告书,并取得环境主管部门的环评批复,环境影响报告书及环评批复文件中均已明确污染物排放标准、可行的污染物防治设施或技术以及符合国家监测技术要求的监测方案,且已规划配套了相应的环保设施,已履行永杰铜业实施该募投项目现阶段应履行的环保手续。

  2022年 7月 22日,南陵县生态环境分局已就该募投项目出具《情况说明》,确认该募投项目处于筹建期,未实际发生排污行为,不具备办理排污许可证的条件,但已按照环境保护相关要求办理现阶段应办理的相关手续,后续将持续监督永杰铜业按照项目投产进度办理相应环保手续,并领取排污许可证。

  经核查,“年产 5万吨电池箔项目(一期年产 2.5万吨电池箔)”的实施主体为众源铝箔,众源铝箔系于2022年3月29日成立的新设主体。根据《固定污染源排污许可分类管理名录(2019 年版)》等相关规定,排污单位应当在启动生产设施或者在实际排污之前申请排污许可证,众源铝箔投建的该项目尚处于筹建期,未实际产生排污行为,尚不具备办理排污许可证的条件,因此,尚未取得排污许可证。

  截至本反馈意见回复出具日,“年产 5万吨电池箔项目(一期年产 2.5万吨电池箔)”尚处于筹建期,众源铝箔已依法编制了环境影响报告表,并取得环境主管部门的环评批复,环境影响报告表及环评批复文件中均已明确污染物排放标准、可行的污染物防治设施或技术以及符合国家监测技术要求的监测方案,且已规划配套了相应的环保设施,已履行众源铝箔实施该募投项目现阶段应履行的环保手续。

  2022年7月22日,芜湖经济技术开发区生态环境分局已就该募投项目出具《情况说明》,确认该募投项目处于筹建期,未实际发生排污行为,不具备办理排污许可证的条件,但已按照环境保护相关要求办理现阶段应办理的相关手续,后续将持续监督众源铝箔按照项目投产进度办理相应环保手续,并领取排污许可证。

  同时,公司已出具承诺,将严格督促永杰铜业及众源铝箔按照法律法规在募投项目启动生产设施或者发生实际排污之前申请取得排污许可证,取得排污许可证后方可投产。

  综上,本次募投项目的实施主体均已按照项目建设现状办理了相应的环保手续,预计后续取得排污许可证不存在实质性法律障碍。

  根据《排污许可管理条例》(中华人民共和国国务院令第736号)第三十三条规定:“违反本条例规定,排污单位有下列行为之一的,由生态环境主管部门责令改正或者限制生产、停产整治,处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重的,报经有批准权的人民政府批准,责令停业、关闭:(一)未取得排污许可证排放污染物;(二)排污许可证有效期届满未申请延续或者延续申请未经批准排放污染物;(三)被依法撤销、注销、吊销排污许可证后排放污染物;(四)依法应当重新申请取得排污许可证,未重新申请取得排污许可证排放污染物。”

  经核查,截至本反馈意见回复出具日,本次募投项目均处于筹建期,尚未启动生产设施或发生排污行为,后续将严格执行在项目启动生产设施或者发生实际排污之前根据排污许可相关法律法规规定申请取得相应的排污许可证,不存在违反《排污许可管理条例》第三十三条规定的情形。

  综上,本次募投项目均需取得排污许可证,但均处于筹建期,尚不具备办理排污许可证的条件,现已按照项目建设现状履行了编制环境影响评价文件、取得环评批复等相应的环保手续,预计后续取得排污许可证不存在实质性法律障碍,不存在违反《排污许可管理条例》第三十三条规定的情况。

  八、本次募投项目生产的产品是否属于《“高污染、高环境风险”产品名录(2017年版)》中规定的高污染、高环境风险产品。

  如前所述,本次募投项目中,“年产10万吨高精度铜合金板带及5万吨铜带坯生产线万吨高精度铜合金板带)”的主要产品为高端铜带箔材,“年产 5万吨电池箔项目(一期年产 2.5万吨电池箔)”产品为电池铝箔。

  经对比《环境保护综合名录(2017年版)》项下《“高污染、高环境风险”产品名录(2017 年版)》以及《环境保护综合名录(2021年版)》项下《“高污染、高环境风险”产品名录》,该等产品均不属于《环境保护综合名录(2017年版)》《环境保护综合名录(2021年版)》中规定的高污染、高环境风险产品。

  综上,本次募投项目生产的产品不属于《“高污染、高环境风险”产品名录(2017年版)》《“高污染、高环境风险”产品名录(2021年版)》中规定的高污染、高环境风险产品。

  九、本次募投项目涉及环境污染的具体环节、主要污染物名称及排放量;募投项目所采取的环保措施及相应的资金来源和金额,主要处理设施及处理能力,是否能够与募投项目实施后所产生的污染相匹配

  (一)本次募投项目涉及环境污染的具体环节、主要污染物名称及排放量;主要处理设施及处理能力,是否能够与募投项目实施后所产生的污染相匹配

  根据《安徽永杰铜业有限公司年产10万吨高精度铜合金板带及5万吨铜带坯生产线项目环境影响报告书》,项目涉及的环境污染及处理设施、处理能力能够与募投项目产生的污染相匹配,具体情况如下:

  本次募投项目产生的主要废气包括熔化工序产生的粉尘、轧制工序产生的轧制油雾、清洗工序产生的硫酸雾、锡青铜带浸锡工序产生的浸锡废气、炉渣加工粉尘、步进式加热炉燃天然气工序产生燃烧烟气(含烟尘、SO2、NOx)等,具体如下:

  1#~3#感应炉 颗粒物 熔化 4.049 布袋除尘器 布袋除尘器的除尘效率为98%,能够做到达标排放

  4#~6#感应炉 颗粒物 熔化 2.429 布袋除尘器 布袋除尘器的除尘效率为98%,能够做到达标排放

  1#中频炉 颗粒物 熔化 0.602 布袋除尘器 布袋除尘器的除尘效率为98%,能够做到达标排放

  1#~2#水平连铸机组 颗粒物 熔化 0.782 布袋除尘器 布袋除尘器的除尘效率为98%,能够做到达标排放

  热轧机 非甲烷总烃 轧制 0.156 油雾净化器 油雾净化器的净化效率为95%,能够做到达标排放

  1#粗轧机 非甲烷总烃 轧制 0.108 油雾净化器 油雾净化器的净化效率为95%,能够做到达标排放

  1#中轧机 非甲烷总烃 轧制 0.108 油雾净化器 油雾净化器的净化效率为95%,能够做到达标排放

  1#中精轧机 非甲烷总烃 轧制 0.1836 油雾净化器 油雾净化器的净化效率为95%,能够做到达标排放

  1#精轧机 非甲烷总烃 轧制 0.1836 油雾净化器 油雾净化器的净化效率为95%,能够做到达标排放

  2#精轧机 非甲烷总烃 轧制 0.1836 油雾净化器 油雾净化器的净化效率为95%,能够做到达标排放

  1#箔轧机 非甲烷总烃 轧制 0.0918 油雾净化器 油雾净化器的净化效率为95%,能够做到达标排放

  2#箔轧机 非甲烷总烃 轧制 0.0918 油雾净化器 油雾净化器的净化效率为95%,能够做到达标排放

  铜箔脱脂线 非甲烷总烃 铜箔脱脂 0.6211 活性炭吸附+催化燃烧 有机物的净化效率为 90%,能够做到达标排放

  浸锡工序 锡及其化合物 热浸锡 0.01 过滤棉+两级活性炭 非甲烷总烃和颗粒物去除效率均为90%,能够做到达标排放

  炉渣加工粉尘 颗粒物 炉渣破碎筛分 0.001 布袋除尘器 布袋除尘器的除尘效率为98%,能够做到达标排放

  步进式加热炉 二氧化硫 天然气燃烧 0.58 直接排放 满足《工业炉窑大气污染综合治理方案》(环大气〔2019〕56号 )中的相关要求

  本次募投项目产生的主要废水包括净循环水系统排水、浊循环水系统排水、白铜带清洗废水、其他产品清洗废水、含乳化液废水、纯水制备浓水、实

  验室废水、车间地面清洁废水及职工生活污水,废水产生量为 1,627.619m/d。具体如下:

  含乳化液废水 pH、COD、SS、总铜、总镍、总锌、石油类 1.068 收集后经厂区污水站预处理后出水中1411.621t/d回用于车间清洗线,其余纳管 回用水水质执行《城市污水再生利用工业用水水质》(GB/T19923-2005)中洗涤用水水质标准;纳管水质执行《污水综合排放标准》( GB8978- 1996)中的三级标准及南陵县经济开发区污水处理厂接管标准(其中总镍排放执行《污水综合排放标准》( GB8979- 1996)中表1第一类污染物最高允许排放浓度)

  白铜带表面清洗废水 pH、COD、SS、总铜、总镍、石油类 159.407

  其他铜带表面清洗废水 pH、COD、SS、总铜、总锌、石油类 1434.661

  生活污水 pH、COD、BOD5、SS、NH3-N、动植物油 25.243 经厂区隔油池+化粪池预处理后纳管

  本次募投项目产生的主要噪声来源于感应炉、半连续铸造机、水平连铸机组、轧制机、纵剪机等生产设备及引风机、水泵、等辅助设施运行产生的噪声,噪声强度为 75~95dB(A),分别采取了减振、隔音等措施,使设备噪声≤70dB(A),厂界噪声≤55dB(A),符合国家标准要求,具体情况如下:

  车间 噪声源 数量(台) 位置 声压级dB(A) 声源控制措施 降噪后声级dB(A)

  本项目产生的固体废物主要有废包装材料、炉渣、废轧制油、废润滑油、废化学品包装桶袋、废硅藻土和过滤纸、除尘器收集的粉尘、废活性炭、废过

  滤棉、废催化剂、废过滤介质、槽渣、污水站污泥、含油污泥、实验室废物及生活垃圾等,本项目固体废物总产生量约1,049.88t/a,具体情况如下:

  1 废包装材料 一般原料拆包及成品包装 塑料、纸箱 100 外售综合利用

  3 废轧制油 轧制油更换及废气处理 轧制油 208 委托具有资质的单位进行处理处置

  5 废化学品包装桶袋 原料拆包 矿物油 21.1 委托具有资质的单位进行处理处置

  6 废硅藻土和过滤纸 轧制油过滤 硅藻土 117 委托具有资质的单位进行处理处置

  7 除尘器收集的粉尘 废气处理 粉尘 385.6 委托具有资质的单位进行处理处置

  10 废催化剂 液氨分解 镍基催化剂 0.07 委托具有资质的单位进行处理处置

  11 废过滤介质 废水处理 石英砂 2.5 委托具有资质的单位进行处理处置

  15 实验室废物 产品检测 玻璃、塑料 0.35 委托具有资质的单位进行处理处置

  为了防止新建工程的建设对地下水造成污染,从原料产品储存、装卸、运输、生产过程、污染处理设施等全过程控制各种有毒有害原辅材料、中间材料、产品泄漏(含跑、冒、滴、漏),同时对有害物质可能泄漏到地面的区域采取防渗措施,阻止其渗入地下水中,即从源头到末端全方位采取控制措施。

  根据《芜湖众源铝箔有限公司年产5万吨电池箔项目环境影响报告表》,项目涉及的环境污染及处理设施、处理能力能够与募投项目产生的污染相匹配,具体情况如下:

  本募投项目产生的主要废气为轧制机轧制过程的轧制油雾、脱脂工序产生的脱脂废气,具体如下:

  1#车间轧机 非甲烷总烃 轧制 1.926 油雾净化器 全油回收装置的净化效率为90%,能够做到达标排放

  铝箔 非甲烷总烃 铝箔脱脂 0.114 两级活性炭吸附 有机物的净化效率为90%,能够做到达标排放

  本募投项目产生的主要废水包括冷却废水、含乳化液废水及职工生活污水,废水产生量为1,627.619m/d。具体如下:

  冷却废水 COD、SS、石油类 12.853 直接纳管 《污水综合排放标准》(GB8978-1996)表4中的三级标准

  含乳化液废水 COD、SS、石油类 0.09 收集后经厂区污水站预处理后纳管

  生活污水 pH、COD、BOD5、SS、NH3-N、动植物油 19.125 经厂区隔油池+化粪池预处理后纳管

  本次募投项目产生的主要噪声来源于轧机、合卷机、高速精切机、磨床等设备运行时产生的噪声,噪声强度为 80~85dB(A),分别采取了减振、隔音等措施,使设备噪声≤70dB(A),厂界噪声≤55dB(A),符合国家标准要求,具体情况如下:

  噪声源 数量(台) 声压级dB(A) 声源控制措施 降噪后声级dB(A)

  本项目产生的固体废物主要有废包装材料、废边角料、废轧制油、废清洗剂、废润滑油、废过滤介质、污水站污泥、废活性炭及生活垃圾,本项目固体废物总产生量约5,172.846t/a,具体情况如下:

  1 废包装材料 一般原料拆包及成品包装 塑料、纸箱 200 外售综合利用

  6 废过滤介质 轧制油过滤 过滤介质 50 委托具有资质的单位进行处理处置

  8 废活性炭 废气处理 活性炭 4.446 委托具有资质的单位进行处理处置

  为了防止新建工程的建设对地下水造成污染,从原料产品储存、装卸、运输、生产过程、污染处理设施等全过程控制各种有毒有害原辅材料、中间材料、产品泄漏(含跑、冒、滴、漏),同时对有害物质可能泄漏到地面的区域采取防渗措施,阻止其渗入地下水中,即从源头到末端全方位采取控制措施。

  1、年产10万吨高精度铜合金板带及5万吨铜带坯生产线万吨高精度铜合金板带及5万吨铜带坯生产线项目”的环保

  废气治理 熔化废气 项目铜熔铸车间和热轧车间熔化废气收集后采用10套布袋除尘器处理,尾气经4根20m排气筒排放 320

  轧制油雾 项目轧制机轧制过程中产生的轧制油雾经收集后采用 7套油雾净化器处理,尾气经7根20m排气筒排放 270

  铜箔脱脂废气 铜箔脱脂工序产生的废气经收集后采用1套活性炭吸附脱附+催化燃烧装置处理,尾气经 1根20m 高排气筒(DA021)排放 40

  浸锡废气 锡青铜线浸锡工序产生的废气经收集后采用1套过滤棉+两级活性炭吸附装置处理,尾气经 1根20m 高排气筒(DA022)排放 30

  炉渣加工废气 炉渣破碎机筛分过程中产生的粉尘收集后采用 1套布袋除尘器进行除尘,尾气经 1根20m排气筒(DA023)高空排放 20

  天然气燃烧烟气 步进式加热炉天然气燃烧产生烟气收集后经一根20m排气筒(DA024)高空直接排放 5

  废水治理 含乳化液废水 含乳化液废水收集后进入厂区污水站乳化液处理设施(主体处理工艺:隔油池+破乳反应装置+气浮池+多介质过滤器)预处理,出水中总镍达到《污水综合排放标准》(GB8978-1996)表1要求后进入厂区综合污水站处理 80

  白铜带清洗废水 项目白铜带清洗线清洗废水收集后经车间预处理设施(主体处理工艺:pH调节池+混凝沉淀)处理,出水中的总镍达到《污水综合排放标准》(GB8978-1996)表 1要求后的出水进入厂区综合污水处理站处理 50

  车间地面清洁废水 收集后进入厂区废水处理站(主体处理工艺:隔油池+混凝沉淀+气浮池+多介质过滤器)进行处理,废水处理量为 1,018,053t/a,污水站出水中的 899,546t/a回用作清洗线t/a纳管,排入南陵县经济开发区污水处理,尾水排入后港河 150

  噪声治理 设备噪声 选用低噪声设备;振动噪声设备安装减震垫、设置附房;加强设备维护工作等 5

  固废处置 工业固废 建设规范化一般工业固废堆场和危废暂存库,一般工业固废经收集后定期外售废品公司综合利 300

  风险防范措施 设置应急事故池,液氨及硫酸储罐区设置围堰,车间配备相应消防器材等;编制突发环境事件应急预案 55

  废气处理设施 轧制废气 收集系统+全油回收油雾净化装置+15m高排气筒 495

  废乳化液 收集后经厂区自建污水站预处理后与预处理后的生活污水一起纳管 30

  固体废物防治措施 废包装材料 厂区设置一般固废堆场和危险废物暂存间,一般固废经暂存后外售综合利用,危险废物定期委托有资质单位处理 30

  土壤、地下水防治措施 厂区实行分区防渗;综合仓库、危废暂存间、污水输送管道、污水处理站实行重点防渗,生产车间实行一般防渗,除此之外区域实行简单防渗 11

  综上,本次募投项目采取了合理有效的环保措施,相应的资金计划来源于本次募集资金和发行人自有资金,主要处理设施及处理能力能够与募投项目实施后所产生的污染相匹配。

  十、发行人最近36个月是否存在受到环保领域行政处罚的情况,是否构成重大违法行为,或者是否存在导致严重环境污染,严重损害社会公共利益的违法行为。

  经保荐机构和申请人律师登陆国家企业信用信息公示系统、信用中国等公开信息网站以及发行人及其子公司所在地环保主管部门的网站查询,发行人及其子公司最近36个月不存在受到环保领域行政处罚的情况,不存在构成重大违法行为的情形,不存在导致严重环境污染或严重损害社会公共利益的违法行为。

  根据芜湖市生态环境局、芜湖市南陵县生态环境分局、芜湖市鸠江区生态环境分局、滁州市明光市生态环境分局等发行人及发行人主要从事生产的子公司所在地的环保主管部门出具的证明,发行人报告期内不存在受到环保领域行政处罚的情况,不存在重大违法行为。

  综上,发行人最近36个月不存在受到环保领域行政处罚的情况,不存在构成重大违法的行为,不存在导致严重环境污染,严重损害社会公共利益的违法行为。

  2、查验《安徽永杰铜业有限公司年产10万吨高精度铜合金板带及5万吨铜带坯生产线项目可行性研究报告》;

  4、查验《安徽永杰铜业有限公司年产10万吨高精度铜合金板带及5万吨铜带坯生产线项目环境影响报告书》及芜湖市生态环境局出具的审批意见;

  5、查验《芜湖众源铝箔有限公司年产5万吨电池箔项目环境影响报告表》及芜湖市生态环境局出具的审批意见;

  6、查验《年产10万吨高精度铜合金板带及5万吨铜带坯生产线项目节能报告》及南陵县发展和改革委员会出具的审查意见;

  7、查验《芜湖众源铝箔有限公司年产5万吨电池箔项目节能报告》及芜湖经济技术开发区管理委员会出具的审查意见;

  8、查验报告期内营业外支出明细,核查发行人是否存在环保领域行政处罚的支出;

  9、查阅芜湖市生态环境局、芜湖市南陵县生态环境分局、芜湖市鸠江区生态环境分局、滁州市明光市生态环境分局等环保主管部门出具的合规证明文件;

  10、查阅南陵县发展和改革委员会及芜湖经济技术开发区管理委员会就本次募投项目的能源消费双控出具的情况说明;

  11、通过公开渠道查询国家企业信用信息公示系统、信用中国等公开信息网站以及环保主管部门的网站,查阅了发行人及其子公司所属相关政府主管部门出具的合规证明;

  12、通过公开网络渠道查询,核查发行人是否发生环境污染事件或环保领域的负面报道。

  1、发行人本次募投项目均不属于《产业结构调整指导目录(2019年本)》中淘汰类、限制类产业,不属于落后产能,符合国家产业政策;

  2、本次募投项目满足项目所在地能源消费双控要求,已按规定取得固定资产投资项目节能审查意见;

  4、发行人本次募投项目均已履行主管部门备案程序;均已按照环境影响评价法要求,以及《建设项目环境影响评价分类管理名录》和《生态环境部审批环境影响评价文件的建设项目目录》规定,获得相应级别生态环境主管部门环境影响评价批复;

  5、发行人本次募投项目均不属于大气污染防治重点区域内的耗煤项目,不涉及煤炭的等量或者减量替代;

  6、发行人本次募投项目均不在政府根据《高污染燃料目录》划定的高污染燃料禁燃区内,募投项目所用能源亦不属于《高污染燃料目录》中所列示的高污染燃料;

  7、发行人本次募投项目均需取得排污许可证,但均处于筹建期,尚不具备办理排污许可证的条件,现均已按照项目建设现状履行了编制环境影响评价文件、取得环评批复等相应的环保手续,预计后续取得排污许可证不存在实质性法律障碍,不存在违反《排污许可管理条例》第三十三条规定的情况;

  8、发行人本次募投项目生产的产品不属于《“高污染、高环境风险”产品名录(2017年版)》《“高污染、高环境风险”产品名录(2021年版)》中规定的高污染、高环境风险产品;

  9、发行人本次募投项目采取了合理有效的环保措施,相应的资金来源于本次募集资金和发行人自有资金,主要处理设施及处理能力能够与募投项目实施后所产生的污染相匹配;

  10、发行人最近36个月不存在受到环保领域行政处罚的情况,不存在构成重大违法的行为,不存在导致严重环境污染,严重损害社会公共利益的违法行为。

  请申请人补充说明,申请人及子公司在报告期内受到的行政处罚及相应采取的整改措施情况,相关情形是否符合《上市公司证券发行管理办法》等法律法规规定。请保荐机构和律师发表核查意见。

  根据南陵县人民政府网站公示的《安徽永杰铜业有限公司“9·25”一般机械伤害事故调查报告》,2021年9月25日,永杰铜业发生一起铜带盘卷机械伤害生产安全事故,造成 1人死亡。经调查认定,该起事故是一起因员工违章操作,事故单位管理及教育培训不到位,属地政府安全监管不到位而造成的一般安全生产责任事故。

  2021年12月31日,南陵县应急管理局出具《行政处罚决定书》((南)应急工贸罚【2021】7-1号),永杰铜业未认真落实全员安全生产责任制、安全管理不到位,对员工的教育培训不到位,未按照规定教育和督促从业人员严格执行安全生产责任规章制度和安全操作规程,违反了《安全生产法》第二十二条、第四十一条之规定,依据《安全生产法》第 114条第(一)项之规定,决定给予永杰铜业罚款人民币50万元的行政处罚。

  经核查,截至本反馈意见回复出具日,永杰铜业就该起行政处罚已采取如下整改措施:

  2、事故发生后,按县应急管理局要求聘请了安全生产专家组,对公司安全生产现状进行了全面的隐患排查,查出的风险隐患问题按期完成整改,并向县应急管理局回复了整改完成报告。

  3、认真落实全员安全生产责任制和安全生产管理规章制度,并组织全员培训学习,通过制度压实责任,对员工个人日常行为进行约束,落实公司整体安全生产管理。

  4、严格执行岗位、设备安全操作规则,组织岗位员工专项安全培训,并对培训结果进行考核,提升员工的安全生产意识,杜绝违章作业事故的发生。

  5、落实事故设备安全整改,增加安全防护栏,杜绝作业人员进入设备旋转区域,并举一反三对公司设备存在的传动部位增加安全警示标识及安全防护。

  根据《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定:“根据生产安全事故(以下简称事故)造成的人员伤亡或者直接经济损失,事故一般分为以下等级:……(四)一般事故,是指造成3人以下死亡,或者10人以下重伤,或者1000万元以下直接经济损失的事故。”

  另根据《安徽永杰铜业有限公司“9·25”一般机械伤害事故调查报告》记载,永杰铜业本次生产安全事故造成1人死亡,属于造成3人以下死亡的“一般事故”,不属于重大安全责任事故。

  因此,永杰铜业受到行政处罚涉及的安全事故为一般事故,不属于重大安全责任事故。

  根据《安全生产法》第 114条的规定:“发生生产安全事故,对负有责任的生产经营单位除要求其依法承担相应的赔偿等责任外,由应急管理部门依照下列规定处以罚款:(一)发生一般事故的,处三十万元以上一百万元以下的罚款;……发生生产安全事故,情节特别严重、影响特别恶劣的,应急管理部门可以按照前款罚款数额的二倍以上五倍以下对负有责任的生产经营单位处以罚款。”

  南陵县应急管理局就上述安全事故作出的50万元行政处罚,系在《安全生产法》规定的法定罚款额度内按接近下限的金额予以处罚,不属于情节严重、影响恶劣的情形。

  同时,南陵县应急管理局于2022年5月13日出具证明,认为上述违规行为不属于重大违法违规行为,确认上述行政处罚不属于重大安全行政处罚。

  根据《上市公司证券发行管理办法》之第三十九条规定:“上市公司存在下列情形之一的,不得非公开发行股票:……(七)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。”

  《再融资业务若干问题解答》(2020 年 6 月修订)规定,对于非公开发行股票发行条件中规定的“严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形”,需根据行为性质、主观恶性程度、社会影响等具体情况综合判断。如相关违法行为导致严重环境污染、重大人员伤亡、社会影响恶劣等,原则上视为构成严重损害投资者合法权益和社会公共利益的违法行为。

  永杰铜业本次安全责任事故不属于重大安全责任事故,行政处罚依据未认定该行为属于情节严重情形,行政处罚的出具机关已证明该行为不属于重大违法行为。永杰铜业已及时缴纳罚款,并积极完成整改,从行为性质、主观恶性程度、社会影响等具体情况综合判断,上述安全事故未导致严重环境污染、重大人员伤亡或产生恶劣的社会影响,不属于《上市公司证券发行管理办法》第三十九条第(七)款所述“严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形”。

  综上,永杰铜业上述行政处罚已执行完毕并完成整改,且前述违法行为不属于重大违法违规行为,行政处罚不属于重大行政处罚,不属于《上市公司证券发行管理办法》第三十九条第(七)款“严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形”,符合《上市公司证券发行管理办法》等法律法规规定。

  2、登录信用中国网站进行查询,登陆南陵县人民政府网站查询《安徽永杰铜业有限公司“9·25”一般机械伤害事故调查报告》;

  4、查验了永杰铜业出具的《关于“9·25”一般机械伤害事故的整改措施的专项说明》;

  发行人及其子公司报告期内存在一起行政处罚,相关行政处罚已执行完毕并完成整改,相关违法行为不属于重大违法行为,行政处罚不属于重大行政处罚,不属于《上市公司证券发行管理办法》第三十九条第(七)款“严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形”,符合《上市公司证券发行管理办法》等法律法规规定。

  报告期内,申请人控股、参股子公司是否存在房地产相关业务,请保荐机构和律师发表核查意见。

  一、发行人及其子公司均未取得房地产开发经营相关资质,经营范围均不涉及房地产开发经营相关项目

  根据《中华人民共和国城市房地产管理法》第三十条第一款的规定,“房地产开发企业是以营利为目的,从事房地产开发和经营的企业”,即房地产开发是指“从事房地产开发和经营”;根据《城市房地产开发经营管理条例》第二条规定,“本条例所称房地产开发经营,是指房地产开发企业在城市规划区内国有土地上进行基础设施建设、房屋建设,并转让房地产开发项目或者销售、出租商品房的行为”;根据《房地产开发企业资质管理规定》第三条的规定,“房地产开发企业应当按照本规定申请核定企业资质等级。未取得房地产开发资质等级证书的企业,不得从事房地产开发经营业务”。

  经核查,截至本反馈意见回复出具日,发行人控股、参股子公司的经营范围情况如下:

  1 众源新材 发行人 有色金属带箔生产、加工、销售;有色金属材料加工、销售;自营和代理各类商品和技术进出口业务(国家限定企业经营或禁止进 出口的商品和技术除外)。 否

  2 永杰铜业 发行人全资子公司 有色金属及黑色金属的板、带、管、棒、排、线材的生产、销售及加工;代理各类商品和技术进出口业务(国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外)。 否

  3 众源进出口 发行人全资子公司 自营和代理各类商品或技术的进出口业务,但国家限定和禁止企业经营的商品和技术除外;来料加工、进料加工业务,国内一般商品贸易(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。 否

  4 杰冠商贸 发行人全资子公司 国内一般商品贸易;自营和代理各类商品和技术的进出口业务,但国家限定和禁止企业经营的商品和技术除外;金属材料(除贵金属)的加工;投资咨询服务(以上均不含证券、保险、基金、金融业务、人才中介服务及其他限制项目)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) 否

  5 众源商贸 发行人全资子公司 金属及非金属(除贵金属)、五金机电、化工材料(除危化品)、电子材料的销售;委托第三方代加工金属及非金属(除贵金属);货物或技术进出口(国家禁止及涉及行政审批的货物和技术进出口除外)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) 否

  6 众源投资 发行人全资子公司 实业投资、股权投资、证券投资、投资及管理咨询。投资设立相关基金管理机构,法律及相关管理规定允许的其它投资业务(国家法律法规规定前置许可的项目除外)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) 否

  7 东莞众洛 发行人全资子公司 研发、生产、销售:高导热材料、高导电材料、散热模组、焊接配件、焊接设备、焊

 
 
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